在美国日益复杂的商业环境中，知识产权（IP）的保护变得前所未有的重要。无论是计划推出新产品、新服务，还是进行市场拓展，预先了解相关专利和商标状况，都是规避风险、保护自身合法权益的关键一步。
本篇文章将作为一份详尽的指南，手把手教您如何在美国查询专利和商标。我们将深入探讨查询的必要性、主要平台、详细步骤以及查询过程中可能遇到的挑战和注意事项，助您全面掌握美国专利商标查询的精髓。
一、为什么需要在美国查询专利商标？
在美国进行专利和商标查询，不仅仅是为了满足好奇心，更是企业和个人进行战略规划、风险管理和市场定位不可或缺的一环。具体而言，其重要性体现在以下几个方面：
避免侵权风险： 这是最直接也是最重要的原因。通过查询，可以确保您的产品、服务或品牌名称不会无意中侵犯他人已经注册的专利或商标权，从而避免巨额赔偿和法律纠纷。 保护自身权益： 通过了解现有专利和商标的布局，您可以更好地规划自己的知识产权策略，确保您的创新和品牌能够获得有效保护。 市场分析与竞争情报： 查询竞争对手的专利和商标，可以帮助您了解他们的技术方向、产品策略和品牌布局，从而制定更有效的市场竞争策略。 评估投资或收购风险： 在进行投资、并购或尽职调查时，全面了解目标公司的专利和商标资产及其法律状态，是评估其价值和潜在风险的关键。 了解技术趋势： 专利文献是技术发展的重要载体。通过研究特定技术领域的专利，可以洞察行业前沿，预测未来技术趋势，为研发方向提供指引。二、在美国查询专利：详细步骤与资源
美国专利商标局（USPTO）是美国专利授予和注册的官方机构。所有在美国申请并获批的专利，都可以在其官方数据库中进行查询。
1. 主要查询平台：USPTO官网
USPTO提供了免费且功能强大的专利公共搜索工具。此工具整合了之前分开的PatFT（专利授权查询）和AppFT（专利申请查询）数据库，提供了更便捷的统一搜索界面。
推荐平台： USPTO Patent Public Search (PPS)
2. 查询前的准备工作
确定查询关键词： 集思广益，列出所有可能与您感兴趣的技术或产品相关的关键词、同义词、技术术语、功能描述以及可能的错别字。 了解专利类型： 美国专利主要分为三种： 发明专利（Utility Patent）： 保护功能、结构、用途或制造方法。 外观设计专利（Design Patent）： 保护产品独特的外观设计。 植物专利（Plant Patent）： 保护新发现的无性繁殖植物。 查询时需明确目标类型。 熟悉分类系统： 如CPC（合作专利分类）和USPC（美国专利分类），这些分类系统可以帮助您缩小搜索范围，提高查询精准度。您可以在USPTO网站上找到这些分类系统的详细信息。3. USPTO专利查询步骤
以下是使用USPTO Patent Public Search进行专利查询的详细步骤：
访问USPTO专利公共搜索： 打开您的浏览器，输入USPTO官网地址，找到“Patent Public Search”入口并点击进入。 选择查询模式： 通常有“Basic Search”（基础搜索）和“Advanced Search”（高级搜索）两种模式。 Basic Search： 适合初学者或进行快速关键词检索。 Advanced Search： 提供更多筛选和布尔逻辑选项，适合需要精确控制查询条件的专业用户。建议优先使用高级搜索以获得更精准的结果。 构建查询语句： 在搜索框中输入您的查询关键词，并结合使用字段代码和布尔运算符。 常用查询字段与布尔运算符： 字段（Field）： 用于指定关键词在专利文本中的位置。常见的字段包括： TI/：标题（Title） AB/：摘要（Abstract） CL/：权利要求（Claims） AN/：申请人（Applicant Name）/ 发明人（Assignee Name） PN/：专利号（Patent Number） PD/：发布日期（Publication Date） IC/：国际分类号（International Classification） CPC/：合作专利分类号（Cooperative Patent Classification） ALL/：在所有字段中搜索（默认） 布尔运算符： 用于连接和组合关键词，缩小或扩大搜索范围。 AND： 搜索结果必须同时包含两个词。例如：`smartphone AND camera` OR： 搜索结果包含其中一个或两个词。例如：`tablet OR iPad` NOT： 搜索结果包含第一个词，但不包含第二个词。例如：`apple NOT fruit` NEAR/n： 两个词在n个词的距离内。例如：`"solar panel" NEAR/5 "energy storage"` " " (引号)： 精确匹配短语。例如：`"machine learning"` * (通配符)： 匹配零个或多个字符。例如：`comput*` 会匹配computer, computing, computational等。 查询示例：例如：查询关于智能手机摄像头图像处理的专利，但排除人脸识别相关的专利： (smartphone NEAR/5 camera) AND (image processing) NOT (facial recognition) 或查询某公司（如“Apple Inc.”）的所有专利： AN/"Apple Inc."
执行搜索与结果筛选： 提交查询后，系统会返回相关专利列表。您可以根据发布日期、申请人、专利类型、分类号等进一步筛选结果。 仔细审查专利详情： 点击进入每个专利的详细页面，重点查看： 摘要（Abstract）： 快速了解技术核心。 权利要求书（Claims）： 这是专利保护的法律范围，至关重要。需要仔细阅读每项权利要求。 说明书（Specification）： 技术背景、发明描述、实施例等，帮助您深入理解专利技术。 附图（Drawings）： 直观理解技术方案和产品结构。 法律状态（Legal Status）： 了解专利是否有效、是否已过期、是否已被放弃或有其他法律限制。 引用与被引用： 查看该专利引用了哪些现有技术（Prior Art），以及被哪些后续专利引用，这有助于了解其技术影响力。 保存与分析： 将相关专利信息下载保存，并进行深入分析，评估其与您业务的关联性。4. 其他专利查询资源
Google Patents (谷歌专利)： 用户界面友好，支持全文检索，且链接了多国专利数据。适合快速、初步的概览性查询。 Espacenet (欧洲专利局)： 覆盖欧洲及全球大量专利数据，是进行国际专利查询的重要补充。 专业专利数据库： 如Derwent Innovation, Questel Orbit等，功能强大但通常需付费订阅，提供更高级的分析和可视化工具。 专利律师或专业机构： 在复杂或关键的查询中，寻求专业律师的帮助可以确保查询的全面性和准确性，并获得专业的法律意见。三、在美国查询商标：详细步骤与资源
与专利类似，美国商标的注册和查询也主要通过USPTO进行。商标查询旨在避免品牌名称、Logo等标识与现有商标产生冲突。
1. 主要查询平台：USPTO官网
USPTO提供了名为“Trademark Electronic Search System (TESS)”的免费在线商标查询工具。
推荐平台： Trademark Electronic Search System (TESS)
2. 查询前的准备工作
明确商标类型： 您要查询的是纯文字商标（Standard Character Mark）、图形商标（Design Mark）、组合商标（Combined Mark）、声音商标、颜色商标还是气味商标？不同的商标类型查询方式略有差异。 确定商品/服务类别： 根据国际尼斯分类（Nice Classification），列出您的品牌将涉及的所有商品和服务类别。商标保护的范围是与其注册的商品/服务类别紧密相关的。 拓展查询关键词： 不仅要查询精确的品牌名称，还要考虑发音相似、含义相似、拼写相似的变体，以及可能被误读的词汇。例如，“KISS”可能需要查询“KIS”、“KYS”等。3. USPTO商标查询步骤 (使用TESS)
以下是使用TESS系统进行商标查询的详细步骤：
访问TESS系统： 在USPTO官网找到TESS入口，通常会提供多种查询选项。 选择查询类型： TESS提供多种查询界面，您可以根据自己的需求选择： Basic Word Mark Search (新用户友好)： 简单快捷，直接输入文字即可查询。 Structured Search (更精确)： 允许您在特定字段（如商标名称、所有者、尼斯分类等）中搜索，并支持布尔逻辑。 Free Form Search (高级用户)： 提供最灵活的查询语法，适合使用复杂布尔逻辑和字段代码的用户。 构建查询语句： 常用查询字段与技巧： Live/Dead选项： 在查询前，通常会提供一个选项来过滤“Live”（有效）或“Dead”（失效）的商标。建议选择“Live”以关注当前有效的商标。 文字商标： 直接输入您的品牌名称。 使用通配符（* 或 ?）进行模糊查询。例如，APPL* 会匹配APPLE, APPLICABLE等；C?T 会匹配CAT, COT等。 使用`[field]`语法，如 `[TM]`（商标名称）、`[GS]`（商品/服务描述）、`[ON]`（所有者名称）等。 图形商标： 图形商标查询需要查询“设计代码”（Design Code）。USPTO对各类图形元素（如动物、植物、几何形状）有特定的数字代码。您可以在TESS中找到“Design Search Code Manual”手册，查找与您Logo元素相符的代码。 在TESS中，使用`[DC]`字段加上设计代码进行查询，例如：`DC03.01.04` (表示有翅膀的猫)。 对于组合商标，需要分别查询文字部分和图形部分。 商品/服务类别： 使用`[IC]`字段，加上两位数的尼斯分类国际类别代码。例如，`IC009` 用于电子产品，`IC025` 用于服装。 布尔运算符： 与专利查询类似，使用AND, OR, NOT连接关键词。 查询示例：例如：查询在第9类（电子产品）中名为“APPLE”的有效商标，但排除果汁相关的： (APPLE[TM] AND IC009) NOT (JUICE[GS]) 查询包含特定图形元素（如“五角星”）的商标： DC05.03.21 (五角星的设计代码)
分析查询结果： 仔细查看每个商标的详细信息，包括： 商标状态（Status）： 是否已注册（Registered）、待审查（Pending）、已放弃（Abandoned）或已失效（Expired）。 商品/服务描述： 该商标所涵盖的具体商品或服务。仔细核对是否与您的业务领域冲突。 商标图样： 文字、图形或组合商标的实际样式。 所有者信息（Owner）： 了解商标所有者，有助于后续联系或了解其市场地位。 “Similar Mark”功能： TESS通常会提供相似商标的链接，帮助您发现潜在冲突。 考虑未注册（Common Law）商标： TESS主要查询已向USPTO注册或申请注册的商标。然而，许多未注册但已在使用中的商业名称、品牌或Logo，只要持续在特定地理区域使用并建立了商誉，也可能享有普通法（Common Law）保护。因此，还需要进行以下补充查询： 进行广泛的互联网搜索（Google、Bing等搜索引擎），搜索品牌名称、公司名称。 查询社交媒体平台、App Store、在线电商平台（如Amazon、eBay、Etsy）是否存在相似品牌。 查询州级公司注册数据库和商业名称注册。 查询域名注册信息（WHOIS），看是否有相似域名已被注册。 进行商业名称（DBA - Doing Business As）注册查询。4. 其他商标查询资源
各州商标注册数据库： 部分州有自己的商标注册体系，可作为补充查询，尤其对于仅在州内运营的商家。 WHOIS域名查询： 用于检查潜在冲突的域名注册情况，很多品牌在注册商标前会先注册域名。 专业商标查询服务： 有些公司提供更全面的“疑难查询”服务，包括图形商标设计代码查询、普通法商标搜索等，通常能够提供更深入的风险评估报告。 专业商标律师： 对于复杂的商标查询和风险评估，强烈建议咨询专业的商标律师。四、专利与商标查询的注意事项与常见错误
在进行美国专利与商标查询时，需要注意以下几点，以避免常见的错误和遗漏：
查询不是一劳永逸： 专利和商标数据库是动态更新的，新的申请和注册每天都在发生。因此，您的查询结果只代表某个时间点的信息。在产品发布或品牌推出前，以及在业务发展过程中，定期复查非常重要。 不能完全依赖自动工具： 尽管在线工具强大，但对于复杂情况（如图形商标的相似性判断、模糊技术概念的匹配）仍需要人工判断和经验。尤其对于普通法商标，机器查询能力有限。 考虑地理范围： USPTO仅覆盖美国联邦注册的专利和商标。如果您的业务涉及其他国家或地区，还需要进行相应的国际专利（如PCT）和国际商标（如马德里体系）查询，或在目标国家的知识产权局进行查询。 普通法（Common Law）权利： 尤其在商标领域，即使未向USPTO注册的商标，只要持续在特定地理区域使用并建立了商誉，也可能享有普通法保护。忽略这些潜在权利可能导致侵权风险。 寻求专业帮助的重要性： 当涉及到法律判断、侵权风险评估、申请策略制定或复杂的国际查询时，务必咨询专业的专利或商标律师。他们的专业知识和经验可以帮助您规避风险，并优化您的知识产权策略。 忽略尼斯分类的重要性： 在商标查询中，商品/服务类别（国际尼斯分类）与商标名称同等重要。即使商标名称略有不同，若商品/服务类别高度重叠且容易引起消费者混淆，仍可能构成侵权。 过早投入： 在完成彻底的专利和商标查询之前，避免投入大量资金进行产品开发、品牌推广或市场发布，以免因潜在的侵权风险而造成巨大损失。 查询不彻底： 仅仅进行一次简单的关键词搜索是远远不够的。需要考虑同义词、相关概念、拼写变体、同音异义词，以及不同类型的专利/商标（例如，专利的权利要求与说明书，商标的文字与图形）。结语
在美国查询专利和商标是一项严谨而细致的工作，它要求查询者具备耐心、细心和一定的专业知识。通过熟练运用USPTO及其他辅助查询工具，并始终牢记查询的注意事项，您将能够更有效地识别风险，保护您的知识产权。
请记住，本指南提供的是一般性信息和操作步骤，并非法律建议。在任何重大决策前，强烈建议您咨询专业的知识产权律师，以获得针对您具体情况的个性化指导，确保您的创新和品牌在美国市场能够安全、稳健地发展。