【诉讼期间随意变更法人及股东】行为的法律性质与风险
在商业诉讼日益增多的今天，一些企业或个人为了逃避法律责任、转移资产或拖延诉讼进程，可能会在诉讼期间随意变更公司的法定代表人或股东。这种行为不仅是对司法程序的藐视，更蕴藏着巨大的法律风险。本文将深入探讨“诉讼期间随意变更法人及股东”的法律性质、可能面临的后果以及相关方的应对策略。
一、什么是“诉讼期间随意变更法人及股东”？
“诉讼期间随意变更法人及股东”通常指的是在公司作为被告或被执行人，面临民事诉讼或强制执行程序时，其原有法定代表人或股东，未经合法、正当理由，进行工商登记变更，将自己或原有股东从公司登记中移除，由新的、往往与原责任人关联较弱的个人或实体取而代之的行为。
这种变更并非基于正常的公司经营或战略调整，而是以规避债务、逃避执行或转移财产为目的，其核心特征在于“随意性”和“目的不纯”。
二、法律如何看待诉讼期间的法人及股东变更？
1. 合法性考量从表面上看，公司法允许公司根据经营需要进行法定代表人及股东的变更，这是公司的基本自治权利。然而，这种权利并非毫无限制，尤其是在涉及第三方利益和法律程序时。
正常经营活动：如果变更发生在诉讼前，或即使在诉讼期间，但确系基于真实的股权转让、高管辞职、公司战略调整等正当商业目的，且变更程序合法合规，则通常被视为合法。
规避责任动机：如果变更的目的是为了逃避生效判决的执行、转移公司资产、隐匿财产或阻碍债权人追索，那么这种行为的合法性将受到法院的严格审查，甚至可能被认定为无效或构成违法。
2. 司法实践中的认定在司法实践中，法院会综合考量以下因素来判断变更行为的性质：
变更的时点：是否发生在诉讼进行中、判决生效后、执行程序启动前或启动后不久？
变更的频率：是否短期内频繁变更法人或股东？
变更的受让方：新法人或股东与原法人或股东是否存在关联关系（如亲属、同事、关联公司），或是否有充分的理由承接该公司的权利义务？
变更的对价：股权转让是否有真实、合理的对价？是否为象征性转让？
变更后的公司经营状况：变更后公司是否仍实际经营？资产是否发生异常变动？
变更的流程：是否严格遵循了公司章程和公司法的规定？
三、随意变更可能面临的法律风险与责任
一旦法院认定变更行为存在规避债务的恶意，相关方将面临严重的法律后果。
1. 对公司的影响变更行为无效：如果股权转让或法人变更被认定为虚假或恶意串通，法院可能判决该变更行为无效，恢复原状。
强制执行：即使变更，公司的原有债务并不会因此消失。法院仍可对公司的财产进行强制执行，甚至可能导致公司破产。
信用受损：公司的法定代表人或股东在诉讼期间的异常变更，将严重损害公司的社会信用和商业声誉。
2. 对原法人及股东的影响个人连带责任：
根据《公司法》及相关司法解释，如果原股东（特别是控股股东）在公司面临债务危机时，通过虚假出资、抽逃出资、或滥用公司法人独立地位和股东有限责任，通过低价转让股权、变更法人等方式转移公司资产，导致公司无法清偿债务，债权人可以请求揭开公司面纱，要求其对公司债务承担连带责任。
若变更行为被认定为恶意串通损害第三人利益，原法人或股东可能需与受让方共同承担连带赔偿责任。
限制高消费及出境：一旦公司被列为失信被执行人，原法定代表人（即使已经变更）、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人等，都可能被限制高消费，甚至限制出境。
罚款、拘留：如果其行为构成拒不履行生效法律文书确定义务，情节严重的，人民法院可对其进行罚款、拘留，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
3. 对新法人及股东的影响连带责任风险：
如果新法人或股东明知公司正在诉讼中或面临执行，仍以不合理的低价受让股权或担任法人，并协助原法人或股东转移公司财产，其行为可能被认定为与原方恶意串通，从而承担连带赔偿责任。
如果其接受的股权转让价格明显不合理，被视为无偿或不合理低价受让财产，债权人有权行使撤销权，要求撤销该转让行为。
法律程序的牵连：新法人或股东可能会被追加为被告或被执行人，卷入复杂的法律纠纷中。
不知情抗辩的局限性：虽然新法人或股东可能声称不知情，但在司法实践中，如果其未尽到必要的审慎调查义务（如查询公司诉讼记录、资产负债情况等），其不知情抗辩往往难以被法院采纳。
4. 可能涉及的刑事责任在极端情况下，如果“诉讼期间随意变更法人及股东”的行为，是为了恶意逃废债务、隐匿财产或虚假诉讼，达到数额较大或情节严重的程度，可能构成以下刑事犯罪：
拒不执行判决、裁定罪：《中华人民共和国刑法》第三百一十三条规定。
非法处置查封、扣押、冻结财产罪：如果变更涉及已被查封、扣押、冻结的财产，可能构成此罪。
虚假诉讼罪：如果变更与虚构债权债务、伪造证据等行为相结合，可能构成此罪。
四、债权人/诉讼相对方如何有效应对？
当债权人或诉讼相对方发现公司在诉讼期间有异常的法人或股东变更时，应及时采取措施，维护自身合法权益。
迅速调查取证：
查询工商登记信息：通过国家企业信用信息公示系统、天眼查、企查查等平台，查询公司的最新工商登记信息，包括法定代表人、股东、股权结构、变更历史等。
搜集证据：收集公司变更前后的财务报表、银行流水、关联交易证据、原法人或股东的财产线索等，证明其规避债务的意图和行为。
及时申请财产保全：
在诉讼过程中，一旦发现公司有转移财产的迹象，应立即向法院申请对公司的银行存款、房产、车辆、股权等财产进行查封、扣押、冻结，防止财产进一步流失。
申请法院采取限制令：
如果变更行为发生在执行阶段，可以向执行法院申请对相关责任人（包括变更后的法定代表人、实际控制人等）采取限制高消费、限制出境等措施。
提起撤销之诉或代位权诉讼：
如果公司原股东通过低价转让股权、无偿转让财产等方式损害债权人利益，债权人可以依据《民法典》的规定，行使撤销权，请求法院撤销该转让行为。
如果债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害，债权人可以向法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。
请求揭开公司面纱：
如果公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，通过变更法人或股东的方式转移公司财产，严重损害债权人利益，债权人可以请求法院判令股东对公司债务承担连带责任。
申请追加被执行人：
在执行程序中，若发现有财产混同、滥用公司法人独立地位等情形，可以申请法院追加原股东、新股东、实际控制人等为被执行人。
报告违法线索：
如果发现相关行为涉嫌构成刑事犯罪，应及时向公安机关报案，追究其刑事责任。
五、避免法律风险的合规建议
1. 对于企业和股东合法合规变更：任何法人或股东变更都应基于真实、合法的商业目的，并严格遵守公司章程和法律规定的程序。
妥善处理债务：在面临诉讼或债务危机时，应积极与债权人协商解决方案，而非试图通过非法手段规避责任。
及时披露信息：在诉讼期间，公司应保持信息透明，避免不必要的误解和法律风险。
2. 对于拟受让股权或担任新法人的个人/实体充分尽职调查：在受让股权或担任法人前，务必对目标公司进行全面的尽职调查，包括但不限于：
核实公司的工商登记信息、诉讼情况、行政处罚记录。
审查公司的财务状况、资产负债表、银行流水。
了解公司的经营历史、潜在风险和债务情况。
评估法律风险：如果目标公司正在诉讼中或存在大量未决债务，应充分评估成为新法人或股东可能面临的法律风险，包括连带责任风险。
专业法律咨询：在进行重大股权变更或法人更替前，务必寻求专业的律师意见，确保交易的合法性和风险可控性。
总结
“诉讼期间随意变更法人及股东”是一种具有高度法律风险的行为，其目的往往是为了逃避债务或规避法律责任。无论对于变更方、接收方还是债权人而言，都可能带来复杂的法律后果和巨大的经济损失。
对于意图通过此种方式规避责任的企业和个人，法律的利剑最终会刺穿其虚假的“保护伞”，使其承担更严重的法律责任，甚至可能触犯刑法。对于债权人或诉讼相对方，面对此类情况，应及时、有效地运用法律武器，采取调查、保全、诉讼及执行等多种手段，坚决维护自身合法权益。
在任何商业活动中，合法合规经营是基石，企图通过投机取巧规避法律责任的行为，最终都将付出沉重代价。
